證券代碼：600580 證券簡(jiǎn)稱：臥龍電驅(qū) 編號(hào)：臨 2020-045 臥龍電氣驅(qū)動(dòng)集團(tuán)股份有限公司 關(guān)于2018年股票期權(quán)首次授予第二期與預(yù)留授予第 一期行權(quán)數(shù)量調(diào)整的公告 本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。 重要內(nèi)容提示： 本次行權(quán)人數(shù)為 240 人，其中首次授予第二期行權(quán)人數(shù)為 217 人，預(yù)留 授予第一期行權(quán)人數(shù)為 23 人。 本次行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量調(diào)整為 673.10 萬(wàn)份，其中首次授予第二期行權(quán)股 票期權(quán)數(shù)量調(diào)整為 605.10 萬(wàn)份，預(yù)留授予第一期行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量調(diào)整 為 68.00 萬(wàn)份。 一、 本次股票期權(quán)行權(quán)的決策程序和批準(zhǔn)情況 1、2018 年 1 月 20 日，公司七屆七次臨時(shí)董事會(huì)審議通過(guò)了《 <公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃草案> 及其摘要》、《公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》；公司七屆四次監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)了《 <公司2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃草案> 及其摘要》、《公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》、《關(guān)于審核 <公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單> 的議案》。公司已在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及公司內(nèi)部對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了公示，公示期滿后，監(jiān)事會(huì)對(duì)《公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》首次授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查并對(duì)公示情況進(jìn)行了說(shuō)明，公司獨(dú)立董事就《公司 2018年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。 2、2018 年 1 月 22 日至 2018 年 1 月 31 日，公司對(duì)《公司 2018 年股票期權(quán) 與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)計(jì)劃”、“本激勵(lì)計(jì)劃”）擬授予的激勵(lì)對(duì)象名單的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)和公示欄進(jìn)行了公示，在公示期 內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未接到與激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2018 年 2 月 1日，公司七屆五次監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)及公示情況的說(shuō)明的議案》。 3、2018 年 2 月 9 日，公司 2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議并通過(guò)了《 <公 司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃草案> 及其摘要》、《公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》。公司實(shí)施 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)與限制性股票，并辦理授予所必需的全部事宜。并披露了《關(guān)于 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。 4、2018 年 2 月 9 日，公司七屆八次臨時(shí)董事會(huì)、七屆六次監(jiān)事會(huì)審議通過(guò) 了《關(guān)于調(diào)整 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格合法有效，確定的授 予日符合相關(guān)規(guī)定。公司分別于 2018 年 4 月 10 日、2018 年 5 月 5 日披露了《2018 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予登記完成的公告》及《2018 年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予結(jié)果公告》。 5、2018 年 8 月 20 日，公司七屆十三次董事會(huì)、七屆八次監(jiān)事會(huì)審議通過(guò) 了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)此次回購(gòu)注銷事項(xiàng)發(fā)表了核查意見(jiàn)，公司獨(dú)立董事對(duì)此次回購(gòu)注銷事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，上海嘉坦律師事務(wù)所出具相關(guān)法律意見(jiàn)書(shū)。 6、2019 年 1 月 21 日，公司七屆十八次臨時(shí)董事會(huì)、七屆十一次監(jiān)事會(huì)審 議通過(guò)了《關(guān)于向公司 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分股票期權(quán)的議案》，確定 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部 分的授予日為 2019 年 1 月 21 日。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為激勵(lì) 對(duì)象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。 7、2019 年 5 月 17 日，公司七屆二十三次臨時(shí)董事會(huì)及公司七屆十四次監(jiān) 事會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于注銷部分股票期權(quán)的議案》、《2018 年股票期權(quán)與限制 性股票激勵(lì)計(jì)劃第一期期權(quán)首次授予部分行權(quán)及限制性股票解鎖條件成就的議案》，20 名激勵(lì)對(duì)象因離職等原因被取消了激勵(lì)資格，公司擬注銷股票期權(quán)187.00 萬(wàn)份，本次調(diào)整后 2018 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的首次授予激勵(lì)對(duì)象為 235人，股票期權(quán)總數(shù)為 2,168.00 萬(wàn)份；公司董事會(huì)認(rèn)為 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一期期權(quán)首次授予部分行權(quán)及限制性股票解鎖條件已經(jīng)成就。關(guān)聯(lián)董事回避了相關(guān)議案的表決，獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，上海嘉坦律師事務(wù)所出具相關(guān)法律意見(jiàn)書(shū)。 8、2019 年 8 月 28 日，公司七屆二十四次董事會(huì)及公司七屆十五次監(jiān)事會(huì) 審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格與股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)此次調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格與股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格事項(xiàng)發(fā)表了意見(jiàn)，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，上海嘉坦律師事務(wù)所出具相關(guān)法律意見(jiàn)書(shū)。 9、2020 年 3 月 10 日，公司七屆二十八次臨時(shí)董事會(huì)、七屆十九次監(jiān)事會(huì) 審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》、《關(guān)于注銷部分已授予未行權(quán)股票期權(quán)的議案》。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)此次事項(xiàng)發(fā)表了意見(jiàn)，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，上海嘉坦律師事務(wù)所出具相關(guān)法律意見(jiàn)書(shū)。 10、2020 年 4 月 27 日，公司七屆三十次董事會(huì)、七屆二十次監(jiān)事會(huì)審議《2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)首次授予第二期與預(yù)留授予第一期行權(quán)條件及限制性股票第二期解除限售條件成就的議案》。公司董事會(huì)認(rèn)為 2018年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)首次授予第二期與預(yù)留授予第一期行權(quán)條件及限制性股票第二期解除限售條件已經(jīng)成就。關(guān)聯(lián)董事回避了相關(guān)議案的表決，獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)，上海嘉坦律師事務(wù)所出具相關(guān)法律意見(jiàn)書(shū)。 11、2020 年 6 月 9 日，公司七屆三十一次臨時(shí)董事會(huì)及公司七屆二十一次 監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2018 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票回購(gòu)價(jià)格與股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的議案》。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)此次調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格與股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格事項(xiàng)發(fā)表了意見(jiàn)，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，上海嘉坦律師事務(wù)所出具相關(guān)法律意見(jiàn)書(shū)。 二、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)的基本情況 根據(jù)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的信會(huì)師報(bào)字【2020】第 ZI10477 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告， 激勵(lì)對(duì)象最終認(rèn)購(gòu)的公司股份數(shù)為 673.10 萬(wàn)股，即本次行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量調(diào)整為 673.10 萬(wàn)份，其中首次授予第二期行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量調(diào)整為 605.10 萬(wàn)份，預(yù)留授予第一期行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量調(diào)整為 68.00 萬(wàn)份，激勵(lì)對(duì)象具體行權(quán)情況如下： 姓名 職務(wù) 行權(quán)數(shù)量（萬(wàn)份） 行權(quán)占已授予期權(quán)總量的百分比 高關(guān)中 副總經(jīng)理 6.00 0.24% 張紅信 副總經(jīng)理 4.50 0.18% 核心管理、技術(shù)、業(yè)務(wù)人員 （238人） 662.60 26.47% 總計(jì) 673.10 26.89% 2、本次行權(quán)股票來(lái)源情況 本次行權(quán)的股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的公司無(wú)限售條件流通股。 3、行權(quán)人數(shù) 本次行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)為 240 人，其中首次授予第二期行權(quán)人數(shù)為 217 人，預(yù)留授予第一期行權(quán)人數(shù)為 23 人。 特此公告。 臥龍電氣驅(qū)動(dòng)集團(tuán)股份有限公司 董事會(huì) 2020 年 6 月 20 日