證券代碼：600552         證券簡(jiǎn)稱：凱盛科技         公告編號(hào)：2017-026

                      凱盛科技股份有限公司

          關(guān)于回復(fù)上海證券交易所問(wèn)詢函的公告

    本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

 重要內(nèi)容提示：

●  2016 年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的主要內(nèi)容：凱盛科技股份有

     限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）擬以公司2016年12月31日的總股本為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.00元（稅前），同時(shí)以資本公積金轉(zhuǎn)增股本方式每10股轉(zhuǎn)增10股。

●  2016年度高送轉(zhuǎn)議案的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示：

    （1）本次提交股東大會(huì)審議的高送轉(zhuǎn)提案存在可能被股東大會(huì)否決的重大風(fēng)險(xiǎn)。

    （2）在審議通過(guò)高送轉(zhuǎn)議案前的6個(gè)月內(nèi)，即2016年12月12日，公司有11,452,331股限售股解禁，在之后6個(gè)月內(nèi)無(wú)限售股解禁及限售期即將屆滿的情況。

    （3）董事會(huì)向廣大投資者明確做出以下風(fēng)險(xiǎn)提示：高送轉(zhuǎn)對(duì)公司股東享有的凈資產(chǎn)權(quán)益及其持股比例不產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，請(qǐng)投資者理性判斷，并注意相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

    公司于 2017年 3月 30 日收到上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部下發(fā)的

《關(guān)于凱盛科技股份有限公司年度資本公積金轉(zhuǎn)增股本事項(xiàng)的問(wèn)詢函》（上證公函【2017】0357 號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱《問(wèn)詢函》），內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2017年3月31日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《凱盛科技股份有限公司關(guān)于收到上海證券交易所問(wèn)詢函的公告》（公告編號(hào)：2017-025）。公司已按照要求對(duì)上述內(nèi)容作出回復(fù)說(shuō)明，現(xiàn)根據(jù)相關(guān)監(jiān)管要求，就回復(fù)內(nèi)容公告如下：    一、2016 年度，公司實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn) 7555.7 萬(wàn)元，相

比于 2015 年下降 32.1%，2016 年末公司歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)為

23.37 億元，相比于 2015 年增加 3.3%，請(qǐng)說(shuō)明本次資本公積轉(zhuǎn)增股本與公司

經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和資產(chǎn)規(guī)模的增長(zhǎng)是否相匹配，分析公司高比例資本公積轉(zhuǎn)增股本的必要性和合理性。

    回復(fù)：近幾年來(lái)，由于行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈，公司原有業(yè)務(wù)業(yè)績(jī)同比有所下滑，但通過(guò)內(nèi)生式和外延式的發(fā)展，公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模逐步擴(kuò)大，主要業(yè)務(wù)穩(wěn)健，營(yíng)業(yè)收入、資產(chǎn)規(guī)模逐年擴(kuò)大，2016年合并報(bào)表中可供投資者分配的利潤(rùn)為57164.56萬(wàn)元，截止2016年12月31日，公司資本公積135734萬(wàn)元，較為充裕，本次高送轉(zhuǎn)具備操作的可行性。公司最近一次資本公積轉(zhuǎn)增股本是2013年度，以2013年12月31日的總股本為基數(shù)，向全體股東每10股轉(zhuǎn)增5股。從下表可以看出，近3年來(lái)公司股本相較于公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和資產(chǎn)規(guī)模的增長(zhǎng)來(lái)說(shuō)擴(kuò)張較慢。

                       2016年         2015年         2014年     累計(jì)增長(zhǎng)（%）

營(yíng)業(yè)收入（萬(wàn)元）          310664         112965          94219          229.7

未分配利潤(rùn)（萬(wàn)元）         56647          49609          38485          47.26

總資產(chǎn)（萬(wàn)元）            487314         460126         243149          100.4

凈資產(chǎn)（萬(wàn)元）            233745         226189         170985           36.7

資本公積（萬(wàn)元）          135734         135734          94107          44.23

總股本（萬(wàn)股）             38352          38352          35899           6.83

    這兩年公司兩個(gè)重要子公司中恒公司和國(guó)顯科技發(fā)展較好，今年鈦酸鋇項(xiàng)目也將投產(chǎn)，隨著新建項(xiàng)目產(chǎn)能進(jìn)一步釋放，公司的業(yè)務(wù)規(guī)模將不斷擴(kuò)大，營(yíng)業(yè)收入也將不斷增長(zhǎng)，未來(lái)公司盈利能力能夠進(jìn)一步增強(qiáng)。

    今年有較多投資者通過(guò)電話或上證E互動(dòng)等渠道，表達(dá)了希望公司送轉(zhuǎn)股份

的意愿。綜合考慮公司的經(jīng)營(yíng)情況、資產(chǎn)規(guī)模和股本大小，公司董事會(huì)經(jīng)過(guò)審慎分析認(rèn)為：公司資本公積金充裕，而公司的總股本較小，以資本公積轉(zhuǎn)增股本的方式每10股轉(zhuǎn)增10股，擴(kuò)大公司股本規(guī)模，有利于拓寬公司的融資渠道、增強(qiáng)資金的籌措能力，從而進(jìn)一步增強(qiáng)公司的整體競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，保證公司的可持續(xù)發(fā)展。

    綜上，公司具備持續(xù)、穩(wěn)健的盈利能力和良好的財(cái)務(wù)狀況。在保證公司正常經(jīng)營(yíng)的前提下，提出資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案，充分考慮了廣大中小投資者的訴求，增強(qiáng)公司股票流動(dòng)性，符合公司戰(zhàn)略規(guī)劃和發(fā)展預(yù)期。本次資本公積轉(zhuǎn)增股本與公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和資產(chǎn)規(guī)模的增長(zhǎng)是匹配的，具有充分的必要性和合理性。

    二、資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案實(shí)施前后，股東享有的公司權(quán)益份額并不發(fā)生改變。而公司董事會(huì)認(rèn)為，本次以資本公積轉(zhuǎn)增股本的方式向全體股東每 10股轉(zhuǎn)增股本 10 股，符合公司的發(fā)展現(xiàn)狀，有利于公司回饋股東，提升公司股票的流動(dòng)性，提高股東對(duì)公司發(fā)展的信心，請(qǐng)補(bǔ)充說(shuō)明董事會(huì)認(rèn)為實(shí)施資本公積金轉(zhuǎn)增股本可以回饋股東的依據(jù)和理由。請(qǐng)公司結(jié)合公司目前總股本、股價(jià)和成交量等情況補(bǔ)充說(shuō)明。

    回復(fù)：在審議2016年度利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本的預(yù)案時(shí)，公司董

事認(rèn)為，公司利用資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股的送轉(zhuǎn)方案，有助于

提升公司股票的流動(dòng)性，增強(qiáng)股東對(duì)公司發(fā)展的信心，主要是基于以下考慮：1、

公司2014年度及2015年度未曾進(jìn)行過(guò)資本公積金轉(zhuǎn)增股本事項(xiàng)，截止2016年

末公司總股本為383524786股，比2014年末總股本增長(zhǎng)了6.83%，相比較3年

來(lái)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和資產(chǎn)規(guī)模的增長(zhǎng)來(lái)說(shuō)，不相匹配；2、截止董事會(huì)召開(kāi)日，本次預(yù)案審議前的半年內(nèi)（即2016年9月23日至2017年3月28日），公司股票共計(jì)經(jīng)歷32個(gè)交易日（因重大資產(chǎn)重組2016年9月8日至2017年2月10日公司股票停牌），期間公司的股價(jià)區(qū)間在15.41元到17.90元，共成交28.7億元，日均成交8969萬(wàn)元，日平均換手率為1.48%，公司近半年內(nèi)股票的交易成交量和換手率較低，成交不夠活躍。

    因此，考慮到高送轉(zhuǎn)預(yù)案有利于增加公司的股票數(shù)量，降低股票的每股單價(jià)和交易門(mén)檻，提高中小投資者的積極性，增強(qiáng)公司股票的流動(dòng)性，改善公司股票日均交易量不足的問(wèn)題；同時(shí)擴(kuò)張公司股本規(guī)模，有利于拓寬公司融資渠道、增強(qiáng)資金籌措能力，進(jìn)一步增強(qiáng)公司的整體競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。因此本次高送轉(zhuǎn)預(yù)案符合公司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)，有利于增強(qiáng)股東對(duì)公司發(fā)展的信心，有利于公司的健康、可持續(xù)發(fā)展，從而更好地回饋廣大股東。

    三、請(qǐng)補(bǔ)充說(shuō)明此次高比例轉(zhuǎn)增股本的具體決策過(guò)程，此次決策是否事先向外部機(jī)構(gòu)、人員咨詢或交流，所提交的內(nèi)幕知情人信息是否完整準(zhǔn)確。

    回復(fù)：在本次利潤(rùn)分配預(yù)案從制定到董事會(huì)審議通過(guò)該議案并披露的期間內(nèi)，公司嚴(yán)格控制內(nèi)幕信息知情人的范圍，對(duì)相關(guān)內(nèi)幕信息知情人履行了保密和嚴(yán)禁內(nèi)幕信息交易的告知義務(wù)。除因利潤(rùn)分配預(yù)案制定、內(nèi)部信息傳遞和審議決策等需要，公司已登記的內(nèi)幕信息知情人知曉本次利潤(rùn)分配預(yù)案（高送轉(zhuǎn)預(yù)案）外，公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員均未與其他機(jī)構(gòu)或人士就上述本次利潤(rùn)分配預(yù)案（高送轉(zhuǎn)預(yù)案）事項(xiàng)進(jìn)行相關(guān)的溝通或交流。

    根據(jù)公司《內(nèi)幕信息及知情人管理制度》和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的要求，公司已將本次利潤(rùn)分配預(yù)案的相關(guān)內(nèi)幕知情人名單報(bào)送至上海證券交易所。

    以上為公司《關(guān)于凱盛科技股份有限公司年度資本公積金轉(zhuǎn)增股本事項(xiàng)的問(wèn)詢函》的回復(fù)。

    公司指定信息披露媒體為《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》以及上海證券交易所網(wǎng)站(http://www.sse.com.cn)，有關(guān)公司的信息均以在上述指定媒體刊登的信息為準(zhǔn)。敬請(qǐng)廣大投資者理性判斷，并注意相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

    特此公告。

                                           凱盛科技股份有限公司董事會(huì)

                                                  2017年4月6日