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北京市康達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于江西特種電機(jī)股份有限公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的

                              法律意見(jiàn)書(shū)

                    康達(dá)法意字[2017]第0791號(hào)

                            二○一七年八月

                                     釋義

    在本文中，除非文義另有所指，下列詞語(yǔ)具有下述含義：

           簡(jiǎn)稱(chēng)                                     含義

本所                         北京市康達(dá)律師事務(wù)所

江特電機(jī)/公司               江西特種電機(jī)股份有限公司

《公司法》                  《中華人民共和國(guó)公司法》

《證券法》                  《中華人民共和國(guó)證券法》

《律師法》                  《中華人民共和國(guó)律師法》

《證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》 《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

《證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則    《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》

（試行）》

《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》      《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》

《備忘錄第4號(hào)》           《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第4號(hào)：股權(quán)激

                              勵(lì)》

《公司章程》                《江西特種電機(jī)股份有限公司章程》

                              《北京市康達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于江西特種電機(jī)股份

本法律意見(jiàn)書(shū)                有限公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整股票期權(quán)

                              行權(quán)價(jià)格的法律意見(jiàn)書(shū)》（康達(dá)法意字[2017]第號(hào)）

                              《江西特種電機(jī)股份有限公司第二期股票期權(quán)激

《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》

                              勵(lì)計(jì)劃（草案）》

                              江西特種電機(jī)股份有限公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)

激勵(lì)計(jì)劃、本次激勵(lì)計(jì)劃

                              計(jì)劃

元                           人民幣元

  北京市康達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于江西特種電機(jī)股份有限公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的

                                法律意見(jiàn)書(shū)

                          康達(dá)法意字[2017]第0791號(hào)

致：江西特種電機(jī)股份有限公司

    本所接受江特電機(jī)的委托，作為公司本次實(shí)行第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的特聘專(zhuān)項(xiàng)法律顧問(wèn)，依據(jù)《公司法》、《證券法》、《律師法》、《證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《備忘錄第4號(hào)》等現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件的規(guī)定，就江特電機(jī)第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格相關(guān)事宜發(fā)表法律意見(jiàn)。

    本所律師僅基于本法律意見(jiàn)書(shū)出具日以前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實(shí)發(fā)表法律意見(jiàn)。本所律師對(duì)所查驗(yàn)事項(xiàng)是否合法合規(guī)、是否真實(shí)有效進(jìn)行認(rèn)定，是以現(xiàn)行有效的（或事實(shí)發(fā)生時(shí)施行有效的）法律、法規(guī)、規(guī)范性法律文件、政府主管部門(mén)做出的批準(zhǔn)和確認(rèn)、本所律師從國(guó)家機(jī)關(guān)、具有管理公共事務(wù)職能的組織、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、公證機(jī)構(gòu)等公共機(jī)構(gòu)直接取得的文書(shū)，或本所律師從上述公共機(jī)構(gòu)抄錄、復(fù)制、且經(jīng)該機(jī)構(gòu)確認(rèn)后的材料為依據(jù)做出判斷；對(duì)于不是從上述公共機(jī)構(gòu)直接取得的文書(shū)，或雖為律師從上述公共機(jī)構(gòu)抄錄、復(fù)制的材料但未取得上述公共機(jī)構(gòu)確認(rèn)的材料，本所律師已經(jīng)進(jìn)行了必要的核查和驗(yàn)證。

    本所律師對(duì)于會(huì)計(jì)、審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估等非法律專(zhuān)業(yè)事項(xiàng)不具有進(jìn)行專(zhuān)業(yè)判斷的資格。本所律師依據(jù)從會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)直接取得的文書(shū)發(fā)表法律意見(jiàn)并不意味著對(duì)該文書(shū)中的數(shù)據(jù)、結(jié)論的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性做出任何明示或默示的保證。

    本所律師嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，保證本法律意見(jiàn)書(shū)所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確。本法律意見(jiàn)書(shū)中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。本所律師依法對(duì)出具的法律意見(jiàn)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

    江特電機(jī)已向本所保證，其所提供的書(shū)面材料或口頭證言均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，有關(guān)副本材料或復(fù)印件與正本或原件一致，所提供之任何文件或事實(shí)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

    截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具日，本所及簽字律師均不持有江特電機(jī)的股票，與江特電機(jī)之間亦不存在可能影響公正履行職責(zé)的關(guān)系。

    本法律意見(jiàn)書(shū)僅供江特電機(jī)第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格之目的使用，不得用作其他目的。

    本所律師同意江特電機(jī)部分或全部在激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)備案或公告文件中自行引用或按中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的要求引用本法律意見(jiàn)書(shū)的內(nèi)容，但江特電機(jī)作上述引用時(shí)，不得因引用而導(dǎo)致法律上的歧義或曲解。

    本所律師遵循審慎性及重要性原則，在查驗(yàn)相關(guān)材料和事實(shí)的基礎(chǔ)上獨(dú)立、客觀、公正地出具法律意見(jiàn)如下：

一、本次調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的批準(zhǔn)和授權(quán)

    1、2017年6月2日，江特電機(jī)召開(kāi)2017年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通

過(guò)了《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，授權(quán)公司董事會(huì)辦理公司本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事宜，其中包括授權(quán)公司董事會(huì)依據(jù)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則、方式和程序調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格。

    2、2017年8月7日，江特電機(jī)召開(kāi)第八屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通

過(guò)了《關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，同意對(duì)首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后價(jià)格為9.556元。

    公司獨(dú)立董事就上述股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整事宜出具了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

    3、2017年8月7日，江特電機(jī)召開(kāi)第八屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過(guò)

了《關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，同意上述股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格調(diào)整事宜。

    本所律師認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，江特電機(jī)本次調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格事宜已經(jīng)履行了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《備忘錄第4號(hào)》等相關(guān)法律、法規(guī)及《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》、《公司章程》的規(guī)定，合法、有效。

    二、本次調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的具體情況

    （一）調(diào)整事由

    1、2017年5月3日，江特電機(jī)召開(kāi)2016年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)了《2016

年度利潤(rùn)分配預(yù)案》，同意以江特電機(jī)2016年12月31日總股本1,469,182,112

股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金股利 0.14元（含稅），不送紅股，不以

資本公積金轉(zhuǎn)增股本。本次權(quán)益分派股權(quán)登記日為2017年6月26日，除權(quán)除息

日為2017年6月27日。

    2、根據(jù)《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定，若在行權(quán)前公司發(fā)生資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、縮股、配股、派息等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

    （二）調(diào)整的結(jié)果

    根據(jù)江特電機(jī)第八屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議決議，本激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格調(diào)整為9.556元。

    本所律師認(rèn)為，本次股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的調(diào)整符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《備忘錄第4號(hào)》等相關(guān)法律、法規(guī)及《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》、《公司章程》的規(guī)定，合法、有效。

    三、結(jié)論意見(jiàn)

綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格事宜已經(jīng)取得了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)及《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》、《公司章程》的規(guī)定，合法、有效；江特電機(jī)尚需就本次調(diào)整股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格事宜履行后續(xù)信息披露義務(wù)及向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司申請(qǐng)辦理變更登記手續(xù)。

    本法律意見(jiàn)書(shū)一式貳份，具有同等法律效力。

    （以下無(wú)正文）