廣州天賜高新材料股份有限公司 關(guān)于 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分 股票期權(quán)注銷(xiāo)完成的公告 本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 特別提示： 1、廣州天賜高新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“天賜材料”）本次注銷(xiāo)的股票期權(quán)數(shù)量為 3,053,120 份。 2、經(jīng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核確認(rèn)，公司本次部分 股票期權(quán)注銷(xiāo)事宜已于 2020 年 7 月 8 日辦理完成。 一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的決策程序和批準(zhǔn)情況 （一）2019 年 1 月 22 日，公司第四屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān) 于公司<2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及摘要的議案》、《關(guān)于公司<2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過(guò)了上述議案并對(duì)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)，公司獨(dú)立董事就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。 （二）2019 年 1 月 23 日至 2019 年 2 月 2 日，公司將 2019 年股票期權(quán)與限 制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到針對(duì)上述激勵(lì)對(duì)象名單提出的任何異議；公示期滿(mǎn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查 并 對(duì) 公 示情 況 進(jìn) 行了 說(shuō) 明 ，并 于 2019 年 3 月 12 日 在 巨 潮 資訊 網(wǎng) （http://www.cninfo.com.cn）披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的審核及公示情況說(shuō)明》。 （三）2019 年 2 月 26 日，公司第四屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān) 于公司<2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）>及摘要的議案》、《關(guān)于召開(kāi) 2019 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》，公司監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃修訂發(fā)表了意見(jiàn)。 （四）2019 年 3 月 15 日，公司 2019 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān) 于公司<2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）>及摘要的議案》、《關(guān)于公司<2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。公司實(shí)施 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)與限制性股票，并辦理授予所必需的全部事宜。同時(shí)，公司根據(jù)內(nèi)幕知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的核查情況，披露了《關(guān)于 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》。 （五）2019 年 3 月 15 日，公司第四屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議和第四屆監(jiān)事 會(huì)第二十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)與限制性股票的議案》，由于部分激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄全部或部分股票期權(quán)或限制性股票，2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予 的股票期權(quán)數(shù)量由 379.6 萬(wàn)份調(diào)整為 374.30 萬(wàn)份，授予人數(shù)由 361 人調(diào)整為 357 人，首次授予的限制性股票數(shù)量由 325.5 萬(wàn)股調(diào)整為 323.30 萬(wàn)股，授予人數(shù)由94 人調(diào)整為 93 人。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單再次進(jìn)行了核實(shí)。 （六）2019 年 3 月 21 日，公司披露《關(guān)于 2019 年股票期權(quán)與限制性股票 激勵(lì)計(jì)劃首次授予登記完成的公告》，首次授予的 323.30 萬(wàn)股限制性股票及 374.30 萬(wàn)份股票期權(quán)登記工作完成，首次授予限制性股票上市日期為 2019 年 3月 22 日。 （七）2019 年 12 月 30 日，根據(jù)《2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》 及公司股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，公司第四屆董事會(huì)第四十五次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第三十七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予權(quán)益數(shù)量及價(jià)格的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留股票期權(quán)與限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)預(yù)留授予的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。 （八）2020 年 3 月 2 日，公司披露《關(guān)于 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激 勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予登記完成的公告》，預(yù)留授予的 19.30 萬(wàn)股限制性股票及 86.15萬(wàn)份股票期權(quán)登記工作完成，預(yù)留授予限制性股票上市日期為2020年3月3日。 （九）2020 年 4 月 24 日，公司第四屆董事會(huì)第四十九次會(huì)議和第四屆監(jiān)事 會(huì)第四十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo) 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分限制性股票的議案》、《關(guān)于注銷(xiāo) 2019 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分股票期權(quán)的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。 二、注銷(xiāo)原因及數(shù)量 根據(jù)公司《2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《激勵(lì)計(jì)劃》”）和公司《2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》，由于公司2019年激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象因離職或2019年公司業(yè)績(jī)未達(dá)到 激勵(lì)計(jì)劃中第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件，導(dǎo)致激勵(lì)對(duì)象已授予但尚未行權(quán)的股票期權(quán)全部或部分不能行權(quán)，由公司注銷(xiāo)。詳細(xì)情況如下： 1、因激勵(lì)對(duì)象離職導(dǎo)致其已獲授但尚行權(quán)的股票期權(quán)全部注銷(xiāo) 根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定：“激勵(lì)對(duì)象主動(dòng)辭職的，自情況發(fā)生之日，對(duì)激勵(lì)對(duì)象已行權(quán)的股票不做處理，對(duì)其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷(xiāo)。” 鑒于公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中首次授予的50名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因離 職，不再具備激勵(lì)對(duì)象資格，其已獲授當(dāng)尚未行權(quán)的股票期權(quán)1,096,000份將由公司注銷(xiāo)。 2、因2019年公司業(yè)績(jī)未達(dá)到激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件而導(dǎo)致首次授予部分股票期權(quán)的第一個(gè)行權(quán)期不能行權(quán) 根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期公司層面業(yè)績(jī)考核條件為“2019 年凈利潤(rùn)不低于 2.5 億元”，以上凈利潤(rùn)指標(biāo)以不做激勵(lì)成本的凈利潤(rùn)的減項(xiàng)計(jì)算后的歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)作為計(jì)算依據(jù)。公司 2019 年以不做激勵(lì)成本的凈利潤(rùn)的減項(xiàng)計(jì)算后的歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)為 0.24 億元，未達(dá)到上述考核目標(biāo)。根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定“公司未滿(mǎn)足上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)的當(dāng)年計(jì)劃行權(quán)的均不得行權(quán)，由公司注銷(xiāo)。”剔除前款 1 所述因離職由公司注銷(xiāo)股票期權(quán)數(shù)量外，上述因公司業(yè)績(jī)未達(dá)標(biāo)需注銷(xiāo)的股票期權(quán)數(shù)量為 1,957,120 份。 綜上，本次合計(jì)需注銷(xiāo)的股票期權(quán)數(shù)量為 3,053,120 份。 三、對(duì)公司業(yè)績(jī)的影響 本次注銷(xiāo)部分股票期權(quán)事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成本產(chǎn)生重大影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)履行工作職責(zé)，盡力為股東創(chuàng)造價(jià)值。 四、本次部分股票期權(quán)的注銷(xiāo)不影響公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施 五、注銷(xiāo)完成情況 本次注銷(xiāo)經(jīng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核確認(rèn)，上述股票期權(quán)注銷(xiāo)事宜已于2020年7月8日辦理完畢。 特此公告。 廣州天賜高新材料股份有限公司董事會(huì) 2020 年 7 月 14 日