橫店集團(tuán)東磁股份有限公司投資者關(guān)系管理制度 （2020 年 8 月份修訂） 第一章 總則 第一條 為了加強(qiáng)橫店集團(tuán)東磁股份有限公司（以下簡稱“公司”）與投資 者之間的信息溝通，完善公司治理結(jié)構(gòu)，切實保護(hù)投資者特別是社會公眾投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司與投資者關(guān)系工作指引》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）、《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運作指引》（以下簡稱《規(guī)范運作指引》）等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況制定本制度。 第二條 投資者關(guān)系管理是指公司通過信息披露與交流，加強(qiáng)與投資者及潛 在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對公司的了解和認(rèn)同，提升公司治理水平，以實現(xiàn)公司整體利益最大化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的管理行為。 第三條 投資者關(guān)系管理的目的： （一）促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對公司的進(jìn)一步了解和熟悉； （二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持； （三）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的企業(yè)文化； （四）促進(jìn)公司整體利益最大化和股東財富增長并舉的投資理念； （五）增加公司信息披露透明度，不斷完善公司治理。 第四條 投資者關(guān)系管理的基本原則： （一）充分披露信息原則：除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可主動披露投資者關(guān)心的其他可以披露的信息； （二）合規(guī)披露信息原則：公司應(yīng)遵守國家法律、行政法規(guī)及證券監(jiān)管部門、深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）對公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時。在開展投資者關(guān)系工作時應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄露的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時披露； （三）投資者機(jī)會均等原則：公司應(yīng)公平對待所有投資者，避免進(jìn)行選擇性信息披露； （四）誠實守信原則：公司的投資者關(guān)系管理工作應(yīng)客觀、真實、準(zhǔn)確，避免過度宣傳和誤導(dǎo)； （五）高效低耗原則：選擇投資者關(guān)系工作方式時，公司應(yīng)充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本； （六）互動溝通原則：公司應(yīng)主動聽取投資者的意見和建議，實現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動； 第二章 投資者關(guān)系管理的對象與工作內(nèi)容 第五條投資者關(guān)系管理的對象包括但不限于： （一）投資者（包括在冊投資者和潛在投資者）； （二）證券分析師及行業(yè)分析師； （三）財經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介； （四）其他相關(guān)機(jī)構(gòu)。 第六條 公司與投資者溝通的方式包括但不限于： （一）公告（包括定期報告和臨時報告）； （二）業(yè)績說明會； （三）股東大會； （四）公司網(wǎng)站； （五）參加舉辦投資者接待日或投資者來訪接待； （六）投資者機(jī)構(gòu)策略報告會或走訪機(jī)構(gòu)投資者； （七）分析師會議或路演； （八）電話咨詢； （九）郵件溝通和郵寄資料； （十）廣告、媒體、報刊或其他宣傳資料。 公司應(yīng)盡可能通過多種方式與投資者及時、深入和廣泛地溝通，并應(yīng)特別注意使用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)提高溝通的效率，降低溝通的成本。 第七條 投資者關(guān)系工作中公司與投資者溝通的內(nèi)容主要包括： （一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略和經(jīng)營方針等； （二）法定信息披露及其說明，包括定期報告、臨時公告和業(yè)績說明會等； （三）公司依法可以披露的經(jīng)營管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配等； （四）公司依法可以披露的重大事項，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購兼并、對外合作、對外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動以及大股東變化等信息； （五）企業(yè)文化建設(shè)； （六）公司的其他相關(guān)信息。 第八條 公司在業(yè)績說明會、分析師會議、路演等投資者關(guān)系活動開始前， 應(yīng)當(dāng)事先確定提問的可回答范圍。提問涉及公司未公開重大信息或者可以推理出未公開重大信息的，公司應(yīng)當(dāng)拒絕回答。 第九條 公司舉行業(yè)績說明會、分析師會議、路演等投資者關(guān)系活動，為使 所有投資者均有機(jī)會參與，可以采取網(wǎng)上直播的方式。采取網(wǎng)上直播方式的，公司應(yīng)當(dāng)提前發(fā)布公告，說明投資者關(guān)系活動的時間、方式、地點、網(wǎng)址、公司出席人員名單和活動主題等。 在業(yè)績說明會、分析師會議、路演等投資者關(guān)系活動結(jié)束后，公司應(yīng)當(dāng)及時將主要內(nèi)容置于公司網(wǎng)站或以公告的形式對外披露。 第十條 根據(jù)法律、行政法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定應(yīng)披露的信息 必須第一時間在公司指定的信息披露報紙和網(wǎng)站上公布；公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布或答記者問等其他形式代替公司公告。公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨立報道。 第十一條 公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與中小投資者的溝通和交流，建立和投資者溝通的 有效渠道，定期與投資者見面。公司可以在年度報告披露后15個交易日內(nèi)舉行業(yè)績說明會，公司董事長（或總經(jīng)理）、財務(wù)負(fù)責(zé)人、獨立董事（至少一名）、董事會秘書、保薦代表人（至少一名，如適用）應(yīng)出席說明會，會議包括以下內(nèi)容： （一）公司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險與困難； （二）公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)； （三）公司財務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績及其變化趨勢； （四）公司在業(yè)務(wù)、市場營銷、技術(shù)、財務(wù)、募集資金用途及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙、或有損失； （五）投資者關(guān)心的其他問題。 公司擬召開業(yè)績說明會的，應(yīng)當(dāng)至少提前兩個交易日發(fā)布召開通知，公告內(nèi)容包括日期及時間、召開方式（現(xiàn)場/網(wǎng)絡(luò)）、召開地點或網(wǎng)址、公司出席人員名單等。在條件許可的情況下，說明會可以采取網(wǎng)上直播和網(wǎng)上互動的方式進(jìn)行。 鼓勵公司在半年度報告披露后亦可利用投資者論壇、全景網(wǎng)或互動易等平臺開展網(wǎng)上業(yè)績說明會。 第十二條 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)定在定期報告中公布公司網(wǎng)址和咨詢電話號碼。 當(dāng)網(wǎng)址或咨詢電話號碼發(fā)生變更后，公司應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行公告。公司應(yīng)當(dāng)及時更新公司網(wǎng)站，更正錯誤信息，并以顯著標(biāo)識區(qū)分最新信息和歷史信息，避免對投資者決策產(chǎn)生誤導(dǎo)。 第十三條 公司向機(jī)構(gòu)投資者、分析師或新聞媒體等特定對象提供已披露信 息等相關(guān)資料的，如其他投資者也提出相同的要求，公司應(yīng)當(dāng)平等予以提供。 第十四條 公司應(yīng)當(dāng)通過深交所互動易等多種渠道與投資者交流，指派或授 權(quán)董事會秘書或者證券事務(wù)代表及時查看互動易上接收到的投資者提問，在保證信息披露合規(guī)的基礎(chǔ)上及時處理互動平臺的相關(guān)信息。 第十五條 公司應(yīng)當(dāng)通過互動易就投資者對已披露信息的提問進(jìn)行充分、深 入、詳細(xì)的分析、說明和答復(fù)。對于重要或具普遍性的問題及答復(fù)，公司應(yīng)當(dāng)加以整理并在互動易以顯著方式刊載。 公司在互動易刊載信息或者答復(fù)投資者提問等行為不能替代應(yīng)履行的信息披露義務(wù)，公司不得在互動易就涉及或者可能涉及未公開重大信息的投資者提問進(jìn)行回答。 公司對于互動易涉及市場熱點問題的答復(fù)應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、客觀、具有事實依據(jù)，不得利用互動易迎合市場熱點、影響公司股價。 第十六條 公司應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注互動易收集的信息以及其他媒體關(guān)于本公司 的報道，充分重視并依法履行有關(guān)公司的媒體報道信息引發(fā)或者可能引發(fā)的信息披露義務(wù)。 第十七條 公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動應(yīng)當(dāng)建立完備的投資者關(guān)系管理檔案 制度，投資者關(guān)系管理檔案至少應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容： （一）投資者關(guān)系活動參與人員、時間、地點； （二）投資者關(guān)系活動的交流內(nèi)容； （三）未公開重大信息泄密的處理過程及責(zé)任追究情況（如有）； （四）其他內(nèi)容。 第十八條 公司應(yīng)當(dāng)盡量避免在年報、半年報披露前30日內(nèi)接受投資者現(xiàn)場 調(diào)研、媒體采訪等。 第三章 投資者關(guān)系管理部門及職責(zé) 第十九條 公司董事會秘書為投資者關(guān)系管理事務(wù)的負(fù)責(zé)人，證券事務(wù)代表 協(xié)助董事會秘書開展工作。公司董事會秘書室是公司的投資者關(guān)系管理職能部門，具體負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理事務(wù)。 第二十條 投資者關(guān)系管理工作職責(zé)主要包括： （一）分析研究：統(tǒng)計分析投資者和潛在投資的數(shù)量、構(gòu)成及變動情況；持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見、建議和報道等各類信息，并及時向公司高級管理人員和董事會反饋； （二）溝通聯(lián)絡(luò)：根據(jù)法律、行政法規(guī)、上市規(guī)則的要求和投資者關(guān)系管理的相關(guān)規(guī)定及時、準(zhǔn)確地進(jìn)行信息披露；負(fù)責(zé)公司與投資者的溝通、聯(lián)絡(luò)以及信息發(fā)布工作，舉辦業(yè)績說明會、投資者接待日等會議和路演活動，接受分析師、 投資者和媒體的咨詢；接待投資者來訪、機(jī)構(gòu)調(diào)研的活動；保持咨詢電話暢通并耐心解答投資者提問，與機(jī)構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對公司的參與度； （三）公共關(guān)系：建立并維護(hù)與交易所、行業(yè)協(xié)會、媒體以及其他上市公司和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系，在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動、股票交易異動以及經(jīng)營環(huán)境重大變動等重大事項發(fā)生后配合公司相關(guān)部門提出并實施有效處理方案，積極維護(hù)公司的公共形象； （四）網(wǎng)絡(luò)信息平臺建設(shè)：公司要加強(qiáng)公司網(wǎng)站建設(shè)和維護(hù)，利用文字、圖片、視頻等形式為投資者提供行業(yè)新聞、公司動態(tài)、專題報道、公司治理、公司公告等信息，在公司網(wǎng)站中開辟投資者關(guān)系管理專欄，公開投資者接待電話、傳真號碼、電子郵箱、投資者論壇等信息，及時收集投資者通過上述渠道提出來的問題，在保證信息披露合規(guī)性的基礎(chǔ)上于 2 個交易日內(nèi)答復(fù)； （五）媒體合作：加強(qiáng)與財經(jīng)媒體的合作關(guān)系，引導(dǎo)媒體對公司的報道，安排高級管理人員和其他重要人員的采訪報道； （六）負(fù)責(zé)建立、修訂、完善并監(jiān)督實施公司的內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制和信息采集制度、投資者關(guān)系管理等相關(guān)內(nèi)部制度； （七）負(fù)責(zé)以適當(dāng)形式對公司員工特別是董事、監(jiān)事、高級管理人員、部門負(fù)責(zé)人和公司控股子公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識的培訓(xùn)，在開展重大的投資者關(guān)系促進(jìn)活動時，還應(yīng)舉行專門的培訓(xùn)活動； （八）有利于改善和提升投資者關(guān)系的其他工作。 第二十一條 從事投資者關(guān)系管理的員工須具備以下素質(zhì)： （一）全面了解公司各方面情況，包括產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)、生產(chǎn)流程、管理、研發(fā)、市場營銷、財務(wù)、人事等各個方面，并對公司的發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展前景有深刻的了解； （二）具有良好的知識結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理、財務(wù)會計等相關(guān)法律、行政法規(guī)和證券市場的運作機(jī)制； （三）具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力； （四）具有良好的品行、誠實信用； （五）準(zhǔn)確掌握投資者關(guān)系管理的內(nèi)容及程序等。 經(jīng)董事長授權(quán)，董事會秘書根據(jù)需要可以聘請專業(yè)的投資者關(guān)系工作機(jī)構(gòu)協(xié)助公司實施投資者關(guān)系工作。 第二十二條 在不影響生產(chǎn)經(jīng)營和泄露商業(yè)機(jī)密的前提下，公司的其他職能 部門、控股子公司及全體員工有義務(wù)協(xié)助董事會秘書及董事會秘書室進(jìn)行相關(guān)投資者關(guān)系管理工作。公司及相關(guān)人員協(xié)助進(jìn)行投資者關(guān)系管理工作過程中接受調(diào) 研、溝通、采訪等活動，或進(jìn)行對外宣傳、推廣等活動時，不得以任何形式披露、透露或泄露非公開重大信息。公司的董事、監(jiān)事、其他高級管理人員接受機(jī)構(gòu)投資者調(diào)研的，應(yīng)事先告知董事會秘書，董事會秘書或證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)全程參加調(diào)研過程。 除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過培訓(xùn)，