關(guān)于對格林美股份有限公司的關(guān)注函 中小板關(guān)注函【2020】第 462 號 格林美股份有限公司董事會： 2020 年 8 月 10 日，你公司披露修訂《公司章程》、對外提供擔(dān) 保等公告。我部對此表示關(guān)注，請你公司就以下事項(xiàng)做出書面說明： 1、修訂后《公司章程》第 4條、第 84 條、第 102 條、第 113 條 涉及惡意收購內(nèi)容。請結(jié)合修訂《公司章程》原因、背景，說明增加相關(guān)惡意收購條款的原因、目的及合理性。 2、修訂后的《公司章程》規(guī)定“若公司被惡意收購時，在惡意收購情形出現(xiàn)的五年內(nèi)，非經(jīng)公司股東大會以特別決議通過，不得更換董事會成員（任期屆滿的獨(dú)立董事除外）。如果股東大會以任何方式做出了更換董事會成員的決議，投贊成票的股東方應(yīng)共同按該名董事在公司任職年限內(nèi)累計(jì)稅前報(bào)酬總額的十倍向該名董事支付賠償金，并且前述更換董事會成員的決議無效。”請說明上述條款修訂的法律依據(jù)，是否符合《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》的規(guī)定，高額董事賠償金條款是否間接限制股東選任罷免董事的權(quán)利。 3、修訂后的《公司章程》規(guī)定“在惡意收購情形出現(xiàn)的五年內(nèi)，部分事項(xiàng)需經(jīng)全體董事一致同意”。請說明上述條款是否符合《公司法》的規(guī)定，是否不合理的維護(hù)現(xiàn)任董事地位，是否間接限制股東權(quán)利的行使，是否損害上市公司以及中小投資者利益。 4、修訂后的《公司章程》規(guī)定“若公司被惡意收購并由此導(dǎo)致公司控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生變動的，變動后的公司控股股東、實(shí)際控制人所持公司股份在其實(shí)際控制公司之日起五年內(nèi)不計(jì)入出席股東大會有表決權(quán)的股份總數(shù)。非經(jīng)公司股東大會全體股東一致同意通過，公司修改本章程時不得對本款規(guī)定進(jìn)行修改。董事會、獨(dú)立董事和有表決權(quán)的股東可以征集股東投票權(quán)。”請說明： （1）規(guī)定“變動后的公司控股股東、實(shí)際控制人所持公司股份在其實(shí)際控制公司之日起五年內(nèi)不計(jì)入出席股東大會有表決權(quán)的股份總數(shù)”的依據(jù)，是否限制股東權(quán)利的行使，是否違反《公司法》《證券法》《上市公司收購管理辦法》等相關(guān)規(guī)定； （2）若變更后的控股股東、實(shí)際控制人五年內(nèi)所持公司股份沒有表決權(quán)，那么按照“董事會、獨(dú)立董事和有表決權(quán)的股東可以征集股東投票權(quán)”的規(guī)定將沒有征集股東投票權(quán)，是否對征集投票權(quán)進(jìn)行不當(dāng)限制而損害股東合法權(quán)益，是否違反《證券法》等相關(guān)規(guī)定； （3）規(guī)定“非經(jīng)公司股東大會全體股東一致同意通過，公司修改本章程時不得對本款規(guī)定進(jìn)行修改”的依據(jù)，是否限制股東權(quán)利的行使，是否違反《公司法》、《證券法》、《上市公司收購管理辦法》等相關(guān)規(guī)定。 5、《公司章程》對惡意收購進(jìn)行了界定，請說明： （1）對“惡意收購”界定的法律或規(guī)則依據(jù)，對“收購”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)是否符合《上市公司收購管理辦法》的相關(guān)規(guī)定； （2）在公司章程中將該等行為定義為“惡意收購”，是否違反公 平原則，是否存在不當(dāng)限制投資者已發(fā)買賣公司股票及形式股東權(quán)利的情形； （3）在收購方回避的情況下，以股東大會普通決議作為判斷惡意收購標(biāo)準(zhǔn)的法律依據(jù)及合理性。 6、修訂后的《公司章程》規(guī)定“董事可以由總經(jīng)理或者其他高級管理人員兼任，但兼任總經(jīng)理或者其他高級管理人員職務(wù)以及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過公司董事總數(shù)的 1/2”與“公司不設(shè)職工董事”的規(guī)定是否矛盾。 7、你公司擬為參股公司格林美（深圳）循環(huán)科技有限公司申請銀行授信提供連帶責(zé)任擔(dān)保，擔(dān)保額度不超過 6,000 萬元，債務(wù)履行期限為 8年。請說明其他股東是否按出資比例提供反擔(dān)保，明確具體擔(dān)保期限，并說明授權(quán)擔(dān)保期限的合理性及合規(guī)性。 8、你公司認(rèn)為應(yīng)予以說明的其他情況。 請你公司就上述問題做出書面說明，律師對問題 1至問題 6 發(fā)表 明確意見，并在 2020 年 8 月 20 日前將有關(guān)說明材料報(bào)送我部并對外 披露，同時抄報(bào)深圳證監(jiān)局上市公司監(jiān)管處。 同時，提醒你公司：上市公司應(yīng)當(dāng)按照國家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》和《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等規(guī)定，誠實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真和及時地履行信息披露義務(wù)。 特此函告 中小板公司管理部 2020 年 8 月 13 日